OFAC对非美国人士清算GEMAR相关交易的声明性保护将于8月12日到期

美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）已将2026年8月12日定为其所声明的不采取执法行动立场的截止日期；该立场适用于正在结束与Grupo Empresarial de Transporte Marítimo Portuario（GEMAR）、Grupo Empresarial del Comercio Exterior（GECOMEX），或由其中任一方持有50%或以上权益实体开展业务的特定非美国人士。

GEMAR是一家活跃于海事和港口运输领域的古巴国有企业。OFAC FAQ 1262指出，对于在8月12日前为结束上述关系而通常附带且必要的交易，美国政府无意根据第14404号行政命令针对非美国人士，包括外国金融机构。该FAQ是在美国国务院于2026年7月13日对GEMAR和GECOMEX实施指定之后发布的。

这一措辞具有运营意义。OFAC的声明并非开展新业务或扩大既有业务的通用授权，也不免除对交易、当事方、最终受益所有权、付款链条及适用的非美国法律进行评估的责任。OFAC特别警告，向GEMAR或GECOMEX返还资产，或将资产转移至另一司法管辖区，可能使非美国人士面临重大制裁风险。自8月13日起，交易对手不应假定指定后的履行、结算或资产转移仍处于该声明性清算立场的范围内。

对于船东、运营商、租船人、港口代理、燃油供应商、货方、保险人及P&I索赔团队而言，当务之急是识别未结风险敞口。这包括与GEMAR、GECOMEX或其控股关联企业有关的港口服务、代理、拖航、码头、船舶修理、技术管理、船员配备、运费、佣金、滞期费、索赔、保费和偿付安排。筛查应覆盖已列名的交易对手，以及交易文件中可获得的所有权和控制信息；仅凭合同名称可能不足以作出判断。

已核实事实：OFAC FAQ将其声明性立场适用于非美国人士和外国金融机构，并明确了50%的所有权门槛。该FAQ并未表示所有与古巴有关的海事交易均被禁止，也未表示所有涉及古巴港口的业务均受影响。合规结论将取决于交易对手、管辖联系、活动内容和相关制裁权限。

重要性在于，海事风险敞口往往在航次结束后仍会持续，例如迟到的港口发票、货运单证修改、索赔付款和集团内部结算。运营商应保存证据，证明任何清算活动均属必要，并在可能情况下于截止日前完成，且在8月12日后转移资金、资产或提供服务前已经过审查。如仍存在重大不确定性，应在履行前咨询制裁专业顾问以及相关银行、保险人或互保协会。